银河证券一周基金业绩统计：偏股基金业绩分化
1．中国证券投资基金行业统计报告
按照中国银河证券基金研究评价资讯系统的统计，全市场基金今年以来的业绩表现（数据截至2009年5月15日）：
统计34只封闭式基金，其中纳入统计口径的31只基金平均业绩为31.68%；
统计147只标准股票型基金，其中125只纳入统计口径的基金平均业绩为36.20%；
统计7只普通股票型基金，其中7只纳入口径的基金平均业绩为24.69%；
统计15只标准指数型基金，其中11只纳入统计口径的基金平均业绩为49.66%；
统计7只增强指数型基金，其中6只纳入统计口径的基金平均业绩为47.81%；
统计72只偏股型基金，其中72只纳入统计口径的基金平均业绩为33.50%；
统计13只股债平衡型基金，其中12只纳入统计口径的基金平均业绩为25.44%；
统计46只平衡型基金，其中33只纳入统计口径的基金平均业绩为28.88%；
统计7只偏债型基金，平均业绩为14.29%；
统计56只普通债券基金（一级），其中35只纳入统计口径的基金平均业绩为1.00%；
统计42只普通债券基金（二级），其中25只纳入统计口径的基金平均业绩为1.52%；
统计6只保本型基金，其中4只纳入统计口径的基金平均业绩为3.26%；
统计40只货币市场A级基金，平均业绩为0.51%；
统计11只货币市场B级基金，平均业绩为0.56%。
表1：基金一周业绩表现（按银河三级分类，数据截至09年5月15日）
基金分类名称
过去一周
今年以来
应统计基金数量(只)
参与平均值计算基金数量(只)
净值增长率平均值
应统计基金数量(只)
参与平均值计算基金数量(只)
净值增长率平均值
封闭式基金
34
32
-0.01%
34
31
31.68%
标准股票型基金
147
137
0.16%
147
125
36.20%
普通股票型基金
7
7
-0.09%
7
7
24.69%
标准指数型基金
15
12
0.32%
15
11
49.66%
增强指数型基金
7
7
0.32%
7
6
47.81%
偏股型基金
72
72
0.13%
72
72
33.50%
股债平衡型基金
13
12
0.32%
13
12
25.44%
灵活配置型基金
46
39
-0.07%
46
33
28.88%
偏债型基金
7
7
0.51%
7
7
14.29%
标准债券型基金
3
3
0.18%
3
3
-1.63%
普通债券基金（一级）
56
48
0.33%
56
35
1.00%
普通债券基金（二级）
42
34
0.24%
42
25
1.52%
保本型基金
6
6
0.10%
6
4
3.26%
特殊策略基金
7
7
-0.05%
7
7
19.12%
QDII基金
9
9
-3.26%
9
9
18.20%
货币市场基金(A级)
42
41
0.02%
42
40
0.51%
货币市场基金(B级)
14
12
0.02%
14
11
0.56%
资料来源：中国银河证券基金研究评价资讯系统
表2：开放式基金一周表现前十名
基金名称
基金类型
周净值增长率
今年以来净值增长率
泰达荷银市值优选股票
股票型基金
2.20%
41.43%
大成策略回报股票
股票型基金
1.98%
42.65%
天治财富增长混合
偏债型基金
1.80%
4.78%
易方达科汇灵活配置混合
平衡型基金
1.62%
35.16%
友邦华泰盛世中国股票
股票型基金
1.59%
34.98%
大摩资源优选混合(LOF)
偏股型基金
1.51%
38.20%
海富通领先成长股票
股票型基金
1.46%
4.00%
中银增长股票
股票型基金
1.44%
33.92%
汇添富成长焦点股票
股票型基金
1.41%
24.09%
广发大盘成长混合
偏股型基金
1.40%
39.08%
资料来源：中国银河证券基金研究评价资讯系统
二、基金行业规模
1、基金产品数量：截止2009年5月15日，按照中国银河证券基金研究中心的基金业务规则，根据中国银河证券基金研究评价资讯系统记录，我国共有565只公募证券投资基金，其中526只基金处于正常运作状态，39只基金已经终止运作。
2、最新历史数据：截至2009年3月31日，基金资产净值合计为19806.19亿元，份额规模合计为23240.51亿份。482只基金纳入统计范围，其中开放式基金451只，资产净值合计为18984.56亿元，占比95.85%，封闭式基金31只，资产净值合计为821.64亿元，占比为4.15%。
截至2008年12月31日，473只基金纳入统计范围，基金资产净值合计为19388.67亿元，份额规模合计为25740.31亿份。其中开放式基金442只，资产净值合计为18703.15亿元，占比96.46%，封闭式基金31只，资产净值合计为685.53亿元，占比为3.54%。
表3：基金行业历年资产规模与基金数量一览表
数据截止日期
基金数量(只)
基金资产净值(亿元)
基金份额规模(亿份)
1998-12-31
5
107.42
100
1999-12-31
22
574.6
505
2000-12-31
33
845.62
560
2001-12-31
49
814.06
801.26
2002-12-31
71
1185.58
1310.3
2003-12-31
110
1699.19
1614.66
2004-12-31
161
3246.29
3308.72
2005-12-31
223
4691.16
4714.92
2006-12-31
321
8586.72
6242.81
2007-12-31
366
32755.9
22330.3
2008-12-31
476
19388.67
25740.31
数据来源：中国银河证券基金研究评价资讯系统
三、新基金发行募集
本周新成立基金2只，分别是长盛同庆A与长盛同庆B（分级基金分开计算），共募集资金146.87亿元。
表4：本周新成立基金一览表
序号
基金简称
基金管理人简称
基金托管人简称
基金成立日
基金首次募集份额
基金首次发行持有人户数
人均份额
1
长盛同庆B
长盛
建设银行
2009-05-12
8812039943.44
25524
345245.26
2
长盛同庆A
长盛
建设银行
2009-05-12
5874693295.62
25524
230163.50
数据来源：中国银河证券基金研究评价资讯系统
今年以来新成立基金50只（分级基金分开计算），共募集资金996.67亿元。按照银河一级分类，股票基金16只，共募集资金322.36亿元，混合基金8只，共募集资金189.35亿元，债券基金18只，共募集资金188.27亿元，货币基金5只，共募集资金100.06亿元，其他基金1只，共募集资金49.56亿元，封闭式基金两只，共募集资金146.87亿元。
表5：今年以来新成立基金汇总表（数据截止日期：2009年5月15日）
银河一级分类
基金数量
首发募集规模（元）
首发募集规模（亿元）
封闭基金
2
14686733239
146.87
股票基金
16
32235972508
322.36
混合基金
8
18954889573
189.55
债券基金
18
18826886723
188.27
其他基金
1
4956375600
49.56
货币市场基金
5
10005874458
100.06
合计
50
99666732101
996.67
数据来源：中国银河证券基金研究评价资讯系统
四、基金分红
本周有5基金基金分红，具体数据见下表：
表6：本周分红基金一览表
序号
基金名称
分配方案（元/份）
除息日
1
交银环球精选股票(QDII)
0.03
2009-05-12
2
诺安灵活配置混合
0.1
2009-05-14
3
国联安红利股票
0.2
2009-05-15
4
易方达策略成长混合
0.02
2009-05-12
5
嘉实超短债债券
0.003
2009-05-12
数据来源：中国银河证券基金研究评价资讯系统
历史数据：从历史情况来看，1999年基金首度分红，每年都给投资者派发了数额不等的红利，截至2008年6月30日，十多年来累计分红5330.87亿元，其中封闭式基金分红1651.55亿元，开放式基金分红3679.32亿元（详见表5）
表7：基金行业历年分红汇总
数据期间
封闭式基金分红(亿元)
开放式基金分红(亿元)
合计（亿元）
1998年
0
0
0
1999年
3.28
0
3.28
2000年
52.76
0
52.76
2001年
164.75
0
164.75
2002年
25.22
3.29
28.51
2003年
1.2
16.97
18.17
2004年
20.09
57.71
77.8
2005年
13.32
65.09
78.41
2006年
32.98
297.02
330
2007年
516.2
2549.92
3066.12
2008年上半年
821.75
689.32
1511.07
总计
1651.55
3679.32
5330.87
数据来源：中国银河证券基金研究评价资讯系统
*中国银河证券研究所基金研究中心—国内第一家专业基金研究评价机构，成立于2001年6月
*中国银河证券基金研究评价资讯系统－“全国证券期货科学技术最佳创新奖”获得者（中国证监会颁发）
*中国银河证券基金分类体系－国内最早的基金分类体系，也是本土基金分类的主要标准
附件：中国银河证券基金分类体系
1、股票基金。股票基金是指以股票为主要投资方向的基金。股票基金按照主动和被动操作方式的不同分成股票型、指数型2个二级类别。股票型基金按照最低持股比例再分成标准股票型基金和普通股票型基金2个三级类别。指数型基金是指以标的股票指数为主要跟踪对象进行投资运作的基金。指数型基金按照跟踪标的指数的方法和投资策略再分成标准指数型基金和普通指数型基金2个三级级类别。
在招募说明书中明确规定至少持有60％股票资产比例的为标准股票型基金。在招募说明书规定以股票为主要投资方向的，但没有明确规定
60％的最低持股比例的为普通股票型基金。普通股票型基金一旦正式公告明确60％的最低持股比例，就调整为标准股票型基金。
采取完全复制法进行指数管理和运作的为标准指数型基金。以跟踪标的指数为主，但可以实施增强策略或优化策略的为普通指数型基金。
2、债券基金。债券基金是指以债券为主要投资方向的基金。债券基金按照投资券种的不同分成债券型基金和中短债基金2个二级类别。债券型基金按照投资债券的不同比例再细分成标准债券型基金和普通债券型基金2个三级类别。
仅国债、金融债为主，不投资股票和可转债的为标准债券型基金。以国债、金融债为主，可以投资股票和可转债的为普通债券型基金。
以中短期债券为主要投资标的为中短债基金。
3、货币市场基金。以货币市场工具为投资标的基金是货币市场基金。按提取的销售服务费的不同，区分为货币市场基金A级和货币市场基金B级。
4、混合基金。混合基金是指可以投资股票、债券和货币市场工具，没有明确的投资方向的基金。凡基金名称中出现混合基金或混合型基金的，以及无法明确股票、债券或货币类别的基金划分为混合基金。混合基金根据资产投资比例及其投资策略再分为偏股型基金、平衡型基金和偏债型3个二级类别。平衡型基金再细分为股债平衡型基金和灵活配置型基金2个三级类别。
5、其他基金。其他基金是指按照《证券投资基金运作管理办法》规定的其他特殊类型的证券投资基金。目前细分为保本型基金、特殊策略基金、QDII基金3个二级类别。
附表1：中国银河证券基金分类体系一览表
一级类别序号
一级类别名称
二级类别序号
二级类别名称
三级类别序号
三级类别名称
1
股票基金
1.1
股票型基金
1.1.1
标准股票型基金
1.1.2
普通股票型基金
1.2
指数型基金
1.2.1
标准指数型基金
1.2.2
增强指数型基金
2
混合基金
2.1
偏股型基金
2.1.0
偏股型基金
2.2
平衡型基金
2.2.1
股债平衡型基金
2.2.2
灵活配置型基金
2.3
偏债型基金
2.3.0
偏债型基金
3
债券基金
3.1
债券型基金
3.1.1
标准债券型基金
3.1.2
普通债券型基金
3.2
中短债型基金
3.2.0
中短债型基金
4
其他基金
4.1
保本型基金
4.1.0
保本型基金
4.2
特殊策略基金
4.2.0
特殊策略基金
4.3
QDII基金
4.3.0
QDII基金
5
货币市场基金
5.1
货币市场基金(A级)
5.1.0
货币市场基金(A级)
5.2
货币市场基金(B级)
5.2.0
货币市场基金(B级)